Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo (AML / CTF) prevencija yra sudėtinga, dėmesiui ir laikui reikli, žinių reikalaujanti veikla, kurią mes galime padėti jums sėkmingai įgyvendinti.
Svarbiausi AML / CTF veiklos elementai
1. Klientų identifikavimas, patikra ir stebėsena:
- Padėsime pasirinkti tinkamas klientų valdymo, finansinių operacijų stebėsenos (transaction monitoring), dalykinių santykių su klientu užmezgimo (client on-boarding) sistemas.
- Sukursime klientų identifikavimo ir patikros programas bei procedūras.
- Sudarysime klientams draugiškus klausimynus (KYC questionnaire).
2. AML / CTF rizikos vertinimas
- Atliksime rizikos vertinimą.
- Sukursime rizikos vertinimo procedūras.
- Peržiūrėsime ir įvertinsime turimas rizikos vertinimo politikas bei procedūras.
3. AML / CTF auditas
- Atliksime nepriklausomą vidinį AML auditą.
- Pagal poreikį atliksime pasirinktų sričių vertinimą (review).
4. Vidinių procedūrų ir procesų diegimas
- Paruošime reikalingas vidines tvarkas, procedūras bei kontrolės priemones.
- Peržiūrėsime ir padėsime pagerinti turimas tvarkas, procedūras bei kontrolės priemones.
5. Atitikties vadovas ir AML komanda
- Paruošime atitikties vadovams ir AML komandai reikalingus AML / CTF mokymus.
- Padėsime rasti darbuotojus ir įvertinsime kandidatų tinkamumą.
6. AML / CTF mokymai
- Atliksime įvadinius, periodinius ar specifinius mokymus įvairiaus lygio darbuotojams.
- Sukursime mokymų programas.
